华安创业板 50 指数型证券投资基金（华安创业板 50 指数 A）基金居品贵府选录更新
华安创业板 50 指数型证券投资基金（华安创业板 50 指数 A）
基金居品贵府选录更新
编制日历：2025 年 3 月 20 日
送出日历：2025 年 3 月 21 日
本选录提供本基金的蹙迫信息，是招募讲解书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完满的招募讲解书等销售文献。
一、居品约略
基金简称 华安创业板 50 指数 基金代码 160420
下属基金简称 华安创业板 50 指数 A 下属基金往返代码 160420
中国农业银行股份有限公
基金照应东谈主 华安基金照应有限公司 基金托管东谈主
司
上市往返所及上市日
基金合同胜仗日 2021 年 1 月 1 日 -
期
基金类型 股票型 往返币种 东谈主民币
运作形势 无为灵通式 灵通频率 每个灵通日
驱动担任本基金基金
基金司理 刘璇子 司理的日历
证券从业日历 2014 年 7 月 7 日
注：1、华安创业板 50 指数型证券投资基金由华安创业板 50 指数分级证券投资基金转型而来，转型后的基
金合同自 2021 年 1 月 1 日胜仗。
日起新增 Y 类基金份额。
二、基金投资与净值发扬
(一) 投资接洽与投资策略
笃定请阅读《招募讲解书》中“基金的投资”章节的关系内容。
本基金通过被迫的指数化投资照应，秘要追踪认识指数，追求追踪偏离度和追踪罪责
投资接洽
最小化。
本基金的投资领域为具有细密流动性的金融器具，包括创业板 50 指数的因素股（含
存托凭据）非常备选因素股（含存托凭据）、其他股票（包括中小板、创业板非常他
中国证监会核准上市的股票、存托凭据）
、权证、股指期货、固定收益钞票（国债、
央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、中期单子、可养息债
券（含分辨往返可转债）
、短期融资券、钞票扶助证券、债券回购、银行进款等）以
投资领域
及法律功令或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会关系规
定）。
如法律功令或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履行适正当子后，
不错将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 90%，投资于创业
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板 50 指数因素股非常备选因素股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，每个往未来
日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券
投资比例不低于基金钞票净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。权证、股指期货非常他金融器具的投资比例依照法律功令或监管机构的
功令实行。
淌若法律功令对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资领域会作念
相应调整。
本基金认识指数为创业板 50 指数。
主要投资策略 本基金为被迫式股票指数基金，接纳完全复制认识指数的方式追踪认识指数。
功绩比较基准 95％×创业板 50 指数收益率＋5％×同期银行活期进款利率（税后）
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益
风险收益特征
高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。
(二) 投资组结伙产建树图表/区域建树图表
(三) 自基金合同胜仗以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
注：基金合同胜仗夙昔起火完满当然年度的，按实践期限揣摸净值增长率，基金的过往功绩不代表未来发扬
三、投老本基金触及的用度
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(一) 基金销售关系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费形势/费率 备注
/握有期限（N）
M＜100 万元 1.20% - 非待业金客户
申购费 200 万元≤M＜500 万元 0.50% - 非待业金客户
（前收费） M≥500 万元 - 每笔 1000 元 非待业金客户
待业金客户
- - 每笔 500 元
（直销）
N＜7 天 - 1.50% -
赎回费
N≥730 天 - 0.00% -
申购费
本基金 A 类基金份额的场内申购接纳金额申购方式，场内申购不收取申购费。
赎回费
本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，
其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。本基金 A 类基金份额的的场内赎
回费率固定为 0.50%。
(二) 基金运作关系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费形势/年费率或金额 收取方
照应费 1.00% 基金照应东谈主和销售机构
托管费 0.20% 基金托管东谈主
审计用度 80，000.00 元 管帐师事务所
信息裸露费 120，000.00 元 功令裸露报刊
《基金合同》胜仗后与基金关系的讼师费、基金份额握有东谈主大会用度、基金的证券
往返用度、基金的银行汇划用度、基金的关系账户的开户用度、账户小器用度等费
其他用度
用，以及按照国度议论功令和《基金合同》商定，不错在基金财产中列支的其他费
用。用度类别详见本基金《基金合同》及《招募讲解书》或其更新。
注：1、本基金往返证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金钞票扣除。
金额以基金如期请问裸露为准。
(三) 基金运作抽象用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握偶然期，投资者需支拨的运作费率如下表：
华安创业板 50 指数 A
基金运作抽象费率（年化）
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注：基金照应费率、托管费率、销售劳动费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报
裸露的关扫数据为基准测算。
四、风险揭示与蹙迫提醒
(一) 风险揭示
（一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。投资有风险，投资者购买基金时应雅致阅读
本基金的《招募讲解书》等销售文献。
（二）本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投老本基金前，
应全面了解本基金的居品特质，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：商场风险、照应
风险、流动性风险、合规性风险、操作和时刻风险、本基金的特定风险等等。
（三）本基金的特定风险
（1）认识指数答复与股票商场平均答复偏离的风险
认识指数并不可完全代表通盘股票商场。认识指数成份股的平均答复率与通盘股票商场的平均答复率
可能存在偏离。
（2）认识指数波动的风险
认识指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司贪图情景、投资东谈主状貌和往返轨制等各
种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
（3）基金投资组合答复与接洽指数答复偏离的风险
以下因素可能使基金投资组合的收益率与接洽指数的收益率发生偏离：
相应的组合调整中产生追踪罪责。
踪罪责。
存在，使基金投资组合与接洽指数产生追踪罪责。
追踪罪责；因基金申购与赎回带来的现款变动等。
（4）追踪罪责扬弃未达商定接洽的风险
本基金力求将日均追踪偏离度的完全值扬弃在 0.35%以内，年追踪罪责扬弃在 4%以内，但因认识指数
编制功令调整或其他因素可能导致追踪罪责卓越上述领域，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大
偏离。
（5）成份股停牌的风险
认识指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：
要求的赎回款项，由此基金照应东谈主可能设立较低的赎回份额上限或者取舍暂停赎回的要领，投资者将濒临无
法赎回一皆或部分基金份额的风险。
（6）成份股退市的风险
指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金照应东谈主将按照基金
份额握有东谈主利益优先的原则，抽象接洽成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪罪责的影响，据此
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制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。
（7）指数编制机构住手劳动的风险
本基金的认识指数由指数编制机构发布并照应和小器，未来指数编制机构可能由于多样原因住手对指
数的照应和小器，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会请问并提议
处置有磋磨，如更换基金认识指数、养息运作形势，与其他基金兼并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终
止。投资东谈主将濒临更换基金认识指数、养息运作形势，与其他基金兼并、或者间隔基金合同等风险。
自指数编制机构住手认识指数的编制及发布至处置有磋磨确定并实施前，基金照应东谈主应按照指数编制机
构提供的最近一个往未来的指数信息死守基金份额握有东谈主利益优先原则保管基金投资运作，该时期由于标
的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系商场发扬有在各别，影响投资收益。
（8）认识指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金合同功令，如出现变更接洽指数的情形，本基金将变更接洽指数。基于原
接洽指数的投资策略将会调动，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的接洽指数保握一致，投
资东谈主须承担此项调整带来的风险与成本。
在适正当律功令和深圳证券往返所功令的上市条目的情况下，基金照应东谈主可根据议论功令，央求本基金
的基金份额上市往返。本基金在深圳证券往返所挂牌上市的，由于上市时期可能因信息裸露导致基金停牌，
投资者在停牌时期不可买卖本基金上市往返份额，产生风险；同期，可能因上市后往返敌手不及而产生流动
性风险；另外，当基金份额握有东谈主将份额转向场酬酢易后导致场内的基金份额或握有东谈主数不知足上市条目
时，本基金存在间隔上市的可能。
金融生息品是一种金和会约，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源自于对挂钩钞票
的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。
由于生息品经常具有杠杆效应， 价钱波动比认识器具更为剧烈，偶然候比投资认识钞票要承担更高的风险。
况且由于生息品订价十分复杂，不适合的估值有可能使基金钞票濒临损失风险。
股指期货接纳保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动
就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在功令的时刻内补足保
证金，按功令将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。
（四）投资科创板风险
本基金的投资领域包括科创板，如投资，将濒临科创板股票关系的独到风险，包括但不限于：（1）市
场风险；（2）股价大幅波动风险；（3）流动性风险；（4）退市风险；（5）系统性风险；（6）麇集度风
险；（7）策略及监管功令变化的风险。
（五）投资于存托凭据的风险
本基金的投资领域包括存托凭据，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金
还将濒临中国存托凭据价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭据刊行机制关系的风险，
包括存托凭据握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有职权等方面存在各别可能激发的风险；
存托凭据握有东谈主在分成派息、诓骗表决权等方面的稀奇 A 安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭
证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭据价钱各别以及波动的风险；存托凭据握有东谈主权益被摊薄的风险；
存托凭据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息裸露监管方面与境内可能存在各别的风
险；境表里证券往返机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。
（六）本基金 Y 类基金份额为针对个东谈主待业金投资基金业务开拓单独的份额类别，投资者仅能通过个东谈主
待业金资金账户购买 Y 类基金份额参与个东谈主待业金投资基金业务。根据个东谈主待业金账户要求，个东谈主待业金
投资基金的基金份额申购赎回款项将在个东谈主待业金账户内流转，投资者未达到领取基本待业金年纪或法律
功令、策略功令的其他领取条目时，不可领取个东谈主待业金。具体业务功令请眷注基金照应东谈主届时发布的关系
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公告。
(二) 蹙迫提醒
中国证监会对华安创业板 50 指数分级证券投资基金间隔分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其
对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金照应东谈主依照恪尽责
守、老诚守信、严慎勤勉的原则照应和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不得保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主。
各方当事东谈主原意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争议，如经友好协商未能处置
的，应提交中国海外经济买卖仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市，
仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。
基金居品贵府选录信息发生要紧变更的，基金照应东谈主将在三个使命日内更新，其他信息发生变更的，
基金照应东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实践情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
获得基金的关系信息，敬请同期眷注基金照应东谈主发布的关系临时公告等。
五、其他贵府查询形势
以下贵府详见基金照应东谈主网站：www.huaan.com.cn；客户劳动电话：40088-50099
（一）基金合同、托管条约、招募讲解书
（二）如期请问、包括基金季度请问、中期请问、年度请问
（三）基金份额净值
（四）基金销售机构及议论形势
（五）其他蹙迫贵府
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