萝莉

      海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 海富通上海算帐所中高等第短期融资券指  数证券投资基金更新招募说明书        (2025 年第 1 号)    基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司     基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书                       重要指示   本基金经 2018 年 9 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1460 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2019 年 1 月 18 日矜重见效。本基金类 型为契约型通达式。   本招募说明书是对原《海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资 基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说 明书为准。基金管理东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、完满。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 价值和收益作念出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监 会分歧基金的投资价值及商场出路等作出履行性判断或者保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、考验信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为上海算帐所中高等第短期融资券指数。其编制方法如下：   【畅通场面】：银行间商场   【债券品种】：短期融资券、超短期融资券   【刊行方式】：公募   【剩余期限】：7 天以上（包含 7 天）   【债券币种】：东谈主民币   【利率类型】：固定利率   【付息方式】：贴现式、利随本清、附息   【含权情况】：不包括选拔权条件债券   【信用级别】：AAA 及 AA+，无左迁记录且评级预测非负面   优先选取合理的商场报价或成交数据，若不存在此类数据则使用债券估值价。   关连标的指数具体编制决议及成份券信息详见银行间商场算帐所股份有限 公司网站，网址：www.shclearing.com。   投资有风险，投资者申购基金时应发扬阅读本招募说明书、基金合同、基金 产物尊府概要等信息败露文献，全面清楚本基金产物的风险收益特征，自主判断                 海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 基金的投资价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各种风险，包括 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的 操作风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险，等等。本基金为指数基金， 投资者投资于本基金面对追踪舛误限度未达约定场地、指数编制机构罢手服务、 成份券停牌等潜在风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。    本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。本基金属于指数基金，领受分层抽样复制策略，跟 踪上海算帐所中高等第短期融资券指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债 券商场组合的风险收益特征相同。    投资者应充分讨论自己的风险承受才调，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行径作出落寞决策。    基金的过往功绩并不预示其改日阐述，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐述的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者欣喜” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。    本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 3 月 21 日，关连财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书                第一部分 弁言   《海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）止境他关连规则以及 《海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金合同》编写。   本招募说明书阐扬了海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资 基金的投资场地、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关连的全部必要事项， 投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府恳求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同止境他关连 规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 算所中高等第短期融资券指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有 效校正和补充 券指数证券投资基金招募说明书》止境更新 券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以止境他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、办事法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服 务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等               海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 有限公司或接受海富通基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额止境变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过三个月 通达日 是表率基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同征服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 规则的条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调治中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入 恳求份额总和后的余额)越过上一通达日基金总份额的 10% 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 申购款止境他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同 的基金代码，并分别公布基金份额净值 金资产入网提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 日起实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对 其时常作念出的校正 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产扶持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 账户进行处置算帐，主义在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 澳门出奇行政区和台湾地区 券投资基金基金产物尊府概要》止境更新                   海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立期间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    磋商东谈主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东谈主民币    股权结构：国泰君安证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公 司 49%。（公司主要鼓励变更进程正在进行中，合并后的国泰君安证券股份有限 公司全称以商场监督管理部门最终登记为准。） 二、主要东谈主员情况 （一）董事会成员    路颖女士，董事长，博士。2000 年 7 月起接事于海通证券股份有限公司，历 任研究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证 券股份有限公司金钱管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海 海通证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司 董事长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概述管理部副司理，华宝信赖投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限使命公司总裁助理 兼董事会布告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。   吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副讲解，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。   苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。   Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席施行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席施行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席施行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及结伴公司的监督管理。兼任 法巴农银情愿有限使命公司董事。   何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加作事以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎金钱管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等联系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区产物政策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及结伴企业                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 董事职务。兼任法巴外洋投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。   王鸿祥先生，落寞董事，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司落寞董事。无不良诚信记录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，落寞董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）成本商场 司理，国际投资信赖（台湾）施行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国祯祥保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障落寞董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司落寞董事。现任香港大学客 席副讲解，台湾大学财金系兼任讲解，华裔银行有限公司中国落寞董事，全球东谈主 寿保障股份有限公司落寞董事，新岸（上海）私募基金管理有限公司法定代表东谈主。 无不良诚信记录。   刘正东先生，落寞董事，法律硕士。历任上海市东谈主民搜检院铁路运载分院助 理搜检员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司落寞非施行董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事、上海兆芯集成电路股份有限公司落寞董事。因 曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华信国际控股股份有限公司落寞董事， 属于华信国际信息败露作歹行径的其他平直使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被 中国证券监督管理委员会安徽监管局警告，并处 3 万元罚金。   陈静女士，落寞董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等管帐官员、高等金融官员，中国证监会贪图委高等 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。                  海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 现任中国保障资产管理业协会境外投资和对外通达专科委员会出奇委员。无不良 诚信记录。 （二）监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资神志副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。兼任中国-比利时平直股权投资基金董事，中荷东谈主 寿保障有限公司董事，南 银 法 巴耗尽金融有限公司监事，法巴农银情愿有限使命 公司监事，江苏法巴农科拓荒金融租借有限公司监事。    胡正万先生，监事，硕士。先后接事于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部神志司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三）其他高等管理东谈主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月接事于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银                 海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副讲解，寰宇社会保 障基金理事会法例及监管部风险限度处处长、投资部寄托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副窥伺员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办作事）、副总司理（主办作事），申万菱信基金管理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四）本基金的基金司理    方昆明先生，硕士。持有基金从业东谈主员经考文凭。历任浙商银行投资司理、 民生银行投资高等司理、渤海银行上海分行金融商场一部总司理助理、营口银行 上海金融中心债券投资交游主管、北京肯特瑞基金销售有限公司产物管理和投资 总监、上海富诚海富通资产管理有限公司投资管理部总司理。2021 年 9 月加入 海富通基金管理有限公司。2021 年 10 月至 2023 年 11 月任海富通强化酬劳搀杂 基金司理。2022 年 2 月起兼任海富通集利债券、海富通弘丰定开债券基金司理。                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 起兼任海富通一年定开债券、海富通团聚纯债债券基金司理。2024 年 4 月起兼 任海富通融丰定开债券基金司理。   本基金历任基金司理为：陆丛凡先生，任职期间为 2019 年 7 月至 2022 年 7 月。陈轶平先生，任职期间为 2019 年 1 月至 2023 年 12 月。 （五）投资决策委员会   本基金领受投资决策委员会指挥下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋商内容波及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策动方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 法适合《基金合同》等法律文献的规则，按关连规则想象并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 叙述义务； 《基金合同》止境他关连规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主知道； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 尊府 15 年以上； 证投资东谈主约略按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金关连的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关连尊府的复印件； 现和分拨； 陈诉基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 事务的行径承担使命； 法律行径； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金管理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验措施，防患下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的交游行为；   （7）唐突包袱，不按照规则履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违反规则用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽使命的投资；   （11）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）用基金资产从事内幕交游、垄断证券交游价钱止境他不刚直的证券交 易行为；              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （13）法律、行政法例、中国证监会及基金合同谢绝的其他行径。 家关连法律、法例及行业表率，考验信用、勤快尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法策动；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的尊府中进行乌有信息败露；   （5）拒却、烦躁、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突包袱、浪费权益，不按照规则履行职责；   （7）知道在职职期间细察的关连证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事联系的交游行为；   （8）违反证券交游场面业务执法，利用对敲、倒仓等技能垄断商场价钱， 扰乱商场步骤；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息败露和告白中专诚含有乌有、误导、诓骗因素；   （11）以不刚直技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律法例谢绝的其他行径。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的关连证券、基金的交易秘要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事联系的交游行为。   （4）不以任何形态为其他组织或个东谈主进行证券交游。 五、基金管理东谈主的里面限度轨制               海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   本基金管理东谈主的里面限度奉命以下原则：   （1）全面性原则：里面限度必须笼罩公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务要领，并精深适用于公司每一位职工；   （2）落寞性原则：公司根据业务发展的需要设立相对落寞的机构、部门和 岗亭，并在联系部门建立防火墙；公司设立落寞的风险管理部和督察稽核部，保 持高度的落寞性和巨擘性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限度作事进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面限度的中枢是灵验防护多样风险，任何轨制的建立 都要以防护风险、审慎策动为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格 征服的行动指南。施行里面限度轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超过轨制 或违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面限度轨制的建立应与当代科技的应用相团结，充分 利用电脑采集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面限度轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司 策动政策、策动理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相团结的原则：建立完备里面限度主义体系，使里面限度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的策动管理方法缩小运作成本，提高 经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效果；   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》止境配套法例、《证券投资基金管理公司里面限度 领导见识》等联系法律法例的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面限度轨制。公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （1）公司里面限度大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管理轨制的提要和统辖，里面限度大纲对内控场地、内控原则、限度 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息时候管理轨制、公司财 务轨制、尊府档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和进犯应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建树、岗亭使命、业务进程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 联系部门依据公司规则和基本管理轨制，并团结部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会磋商通过和总司理批准。   公司勤快于将国际资产管理行业老成的专科教授同中国资产管理行业的实 际情况相团结，建立既适合国际表率又行之灵验的里面限度机制。   公司建立落寞的里面限度体系，董事会层面设立督察长，管理层设立落寞于 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建落寞、完满、彼此制约、存眷成本效益的里面监督体 系，对公司里面限度和风险管理轨制止境施行情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面限度机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课进程和风险管理措施，全面把捏风险点，将风险管理使命落 实到东谈主，扫尾对风险的日常管理和过程中管理，防护、化解和限度公司所面对的、 潜在的和照旧发生的多样风险。   合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个要领的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工征服国度联系法律法例、 监管规则、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、防护和实时阻绝 公司里面管理及基金运作中的多样违法风险，建议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分爱戴公司客户的正当权益。           海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   稽核监察轨制在督察长的指挥下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与施行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息败露、行政管理、电脑系统等 公司通盘部门和作事要领，对公司自己策动、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、叙述和建议，从而保护公司客户 和公司鼓励的正当权益。   基金管理东谈主确知建立里面限度系统、扶持其灵验性以及灵验施行里面限度制 度是基金管理东谈主董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；基金管理东谈主出奇 声明以上对于里面限度和风险管理的败露确切、准确，并承诺根据商场的变化和 基金管理东谈主的发展不竭完善风险管理和里面限度轨制。                 海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东谈主：宋剑斌   成立期间：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号   组织形态：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   存续期间：持续策动   （二）基金托管东谈主开展资产托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月获取中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管经验。现在，杭州银行已全面开展了包 括证券投资基金、基金公司资管产物、证券公司资管产物、信赖谋略、交易银行 情愿产物、保障资管产物、期货公司资管产物、私募投资基金等各种资产托管业 务，业务笼罩商场上通盘类型的资管机构和主流业务品种。逝世 2024 年 10 月 末，资产托管业务余额 1.75 万亿元，合作念客户超 1200 家。已胜仗托管货币型、 搀杂型、债券型和指数型等各种公募基金 97 只，范畴达 2279 亿元。   （三）基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管神志组，并于 2013 年 3 月由董事会同意在总行矜重设立资产托管部，专门负责全行包括证券投资基金在 内的各种资产托管业务的业务运行和管理作事，并与其他业务部门保持落寞。   我行高度爱重托管业务发展，组建了能干资产管理行业的“群众团队”服务 客户，现在配备从业东谈主员 67 东谈主，其中：总司理 1 东谈主，负责全面组织和配结伴产 托管部的联系作事；副总司理 1 东谈主，摊派托管营销和运营作事；其他东谈主员 65 东谈主， 根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销管理部、托管运营部、风险合规             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 部和业务扶持部。资产托管团队东谈主员具有丰富的从业教授，东谈主员来自于托管银行、 外资银行、基金、证券、投行等各种型机构，具有塌实的专科表面知识和实战经 验。部门从事资金算帐、估值核算、投资监督、信息败露、里面稽核监控业务的 执业东谈主员 38 东谈主，均具有基金从业经验。   杭州银行采购了业内平凡使用的深圳赢时胜公司开发的托管业务系统，具有 完善的估值核算、资金算帐、投资监督和信息败露等功能，具备精粹的安全性、 褂讪性、通达性和可扩展性。   杭州银行建立了较为完善的法东谈主治理结构，形成了从董事会、策动层到操作 层，笼罩信用风险、商场风险、操作风险在内的全面风险管理体系，资产托管部 也沉稳诞生风险意志，遴选多样必要措施防护和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确辞别各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金算帐、投资监督 和里面稽核监控等重要岗亭、东谈主员严格分开，估值核算、资金算帐、投资监督等 能宣战到基金交游数据的岗亭东谈主员进行物理分离。   （2）建立健全授权管理体系   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务管理办法》、《杭州银行资产托管 业务运营实施细目》，将授权管理联合于资产托管业务的永久，各岗亭业务东谈主员 均在规则授权鸿沟内哄骗相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行资产托管的业务数据止境他重要数据逐日进行安全备份，按时将数 据完满、确切、准确地转储到不可鼎新的介质上，并要求围聚庸他乡保存，保存 期限至少 20 年。资产托管部关键岗亭东谈主员也领受双东谈主备份轨制。   （4）建立完备灵验的救急措施   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施细目》、《杭州银行资产 托管业务信息系统管理办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金算帐等业 务制定了专门的救急预案，对于各种突发事件、进犯事件或故障，按时开展救急 演练，熟识救急预案的灵验性和可靠性。   （5）建立严格的守密机制           海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业东谈主员管理实施细目》，资产托管部 配备落寞的门禁系统，严格谢绝无关东谈主员参加资产托管部办公区域，能宣战到基 金交游数据的岗亭东谈主员进行物理分离，并领受电话灌音、监控摄像、信息加密传 递时候等技能来扫尾风险限度。   （6）建立灵验的里面稽核机制   杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，平直对资产托管部总司理负责，落寞 对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业务合 法合规、安全灵验，切实履行托管东谈主职责。   （四）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同止境他关连规则，托管东谈主对基金的投资对象和鸿沟、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的想象、收益分拨、申购赎回以止境他关连基金投资和运作的事项， 对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违反法律法例和基金合同的行径，应实时以书 面形态陈诉基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，立即叙述中国证监会，同期， 陈诉基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关连规则，或 者违反基金合同约定的，应当拒却施行，立即陈诉基金管理东谈主，并实时向中国证 监会叙述。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游程序照旧见效的投资指示违反法律、行 政法例和其他关连规则，或者违反基金合同约定的，应当实时陈诉基金管理东谈主， 并实时向中国证监会叙述。                       海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰宇斡旋客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    磋商东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销交游平台    网上交游网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）杭州银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号    办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号    法定代表东谈主：宋剑斌    客户服务电话：95398    磋商东谈主：韩静    网址：www.hzbank.com.cn    （2）交通银行股份有限公司                 海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   客户服务电话：95559   磋商东谈主：高天   网址：www.bankcomm.com   （3）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   客户服务电话：95319   磋商东谈主：滕滕   网址：www.jsbchina.cn   （4）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   磋商东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （5）祯祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   磋商东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （6）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表东谈主：吕家进 客户服务电话：95561 磋商东谈主：蔡宣铭 网址：www.cib.com.cn （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 磋商东谈主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （8）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 磋商东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （9）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 磋商东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （10）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰                  海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   客户服务电话：95553 或 4008888001   磋商东谈主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （11）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 层   法定代表东谈主：刘宛晨   客户服务电话：95317   磋商东谈主：郭静   网址：stock.hnchasing.com   （12）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东谈主：吴礼顺   客户服务电话：95358   磋商东谈主：单晶   网址：www.firstcapital.com.cn   （13）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼   法定代表东谈主：戴彦   客户服务电话：95357   磋商东谈主：付佳   网址：www.18.cn   （14）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法定代表东谈主：范力   客户服务电话：95330                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 磋商东谈主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （15）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 磋商东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （16）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 客户服务电话：956080 磋商东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 磋商东谈主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （18）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 磋商东谈主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn                   海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书    （19）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦    法定代表东谈主：张纳沙    客户服务电话：95536    磋商东谈主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （20）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    客户服务电话：4008209133    磋商东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （21）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    客户服务电话：4008209898    磋商东谈主：刘闻川    网址：www.cnhbstock.com    （22）华创证券有限使命公司    注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号    办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号    法定代表东谈主：陶永泽    客户服务电话：95513    磋商东谈主：程剑心    网址：www.hczq.com               海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 （23）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 磋商东谈主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （24）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客户服务电话：95368 磋商东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com （25）华泰期货有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层整层 办公地址：广州市河汉区临江正途 1 号之一 2101-2106 单元 法定代表东谈主：胡智 客户服务电话：4006280888 磋商东谈主：刘迪 网址：www.htfc.com （26）华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 客户服务电话：95584 磋商东谈主：赵静静 网址：www.hx168.com.cn （27）华源证券股份有限公司（鑫情愿） 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                    海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书     办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F     法定代表东谈主：邓晖     客户服务电话：95305-8     磋商东谈主：丛瑞丰     网址：www.huayuanstock.com     （28）华鑫证券有限使命公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼     法定代表东谈主：俞洋     客户服务电话：95323     磋商东谈主：刘熠     网址：www.cfsc.com.cn     （29）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：北京市向阳区亚运村街谈中建金钱国际中心 25 层     法定代表东谈主：吕春卫     客户服务电话：956006     磋商东谈主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （30）麦高证券有限使命公司     注册地址：沈阳市沈河区骚动路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     磋商东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （31）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号                  海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    客户服务电话：95386    磋商东谈主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （32）祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511-8    磋商东谈主：周驰    网址：stock.pingan.com    （33）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008918918    磋商东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （34）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    磋商东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com               海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 （35）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：张剑 客户服务电话：95523 磋商东谈主：成捷 网址：www.swhysc.com （36）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 磋商东谈主：张吉安 网址：www.west95582.com （37）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351 磋商东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （38）英大证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼 法定代表东谈主：段光明 客户服务电话：4000188688 磋商东谈主：王晓静 网址：www.ydsc.com.cn （39）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号                  海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565    磋商东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （40）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    磋商东谈主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （41）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东谈主：李永湖    客户服务电话：95329    磋商东谈主：李曦    网址：www.zszq.com    （42）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼    法定代表东谈主：王广学    客户服务电话：4008877780    磋商东谈主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （43）中信建投证券股份有限公司                    海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    磋商东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （44）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    磋商东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （45）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    磋商东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （46）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    磋商东谈主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （47）中信证券华南股份有限公司                  海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   磋商东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （48）中邮证券有限使命公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   客户服务电话：956039   磋商东谈主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （49）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东谈主：李抱   客户服务电话：4009160666   磋商东谈主：程亮   网址：www.yongxingsec.com   （50）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东谈主：张旭阳   客户服务电话：95055   磋商东谈主：宋刚   网址：www.duxiaoman.com   （51）北京汇成基金销售有限公司                  海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   磋商东谈主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （52）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   磋商东谈主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （53）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）   磋商东谈主：袁园   网址：www.danjuanapp.com   （54）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   磋商东谈主：于秀   网址：www.yibaijin.com   （55）泛华普益基金销售有限公司                   海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书    注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼    法定代表东谈主：王建华    客户服务电话：400-080-3388    磋商东谈主：史若芬    网址：http://www.puyiwm.com/    （56）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东谈主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    磋商东谈主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （57）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    客户服务电话：025-66046166 转 849    磋商东谈主：孙平    网址：www.huilinbd.com    （58）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时候开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    磋商东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （59）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼  法定代表东谈主：王珺  客户服务电话：4000-766-123  磋商东谈主：黄睿剀  网址：蚂蚁金钱 APP  （60）民商基金销售（上海）有限公司  注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室  办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼  法定代表东谈主：贲慧琴  客户服务电话：(021)5020 6003  磋商东谈主：贲慧琴  网址：www.msftec.com  （61）上海长量基金销售有限公司  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层  法定代表东谈主：张跃伟  客户服务电话：400-820-2899  磋商东谈主：孙娅雯  网址：www.erichfund.com  （62）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层  法定代表东谈主：陶怡  客户服务电话：400-700-9665  磋商东谈主：杨樾  网址：www.howbuy.com  （63）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）                    海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    磋商东谈主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （64）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东谈主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    磋商东谈主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （65）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东谈主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    磋商东谈主：陈东    网址：www.66liantai.com    （66）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    法定代表东谈主：郭坚    客户服务电话：400-866-6618    磋商东谈主： 江怡    网址：www.lu.com    （67）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼    法定代表东谈主：栗旭                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：400-168-1235 磋商东谈主：张宇明、王梦霞 网址：www.luxxfund.com （68）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188 磋商东谈主：王超 网址：www.1234567.com.cn （69）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表东谈主：冷飞 客户服务电话：400-711-8718 磋商东谈主：毛善波 网址：挖玉帛 APP （70）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东谈主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 磋商东谈主：朱迪 网址：www.520fund.com.cn （71）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表东谈主：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 磋商东谈主：童彩平                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （72）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦 法定代表东谈主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 磋商东谈主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （73）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东谈主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 磋商东谈主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （74）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：凌顺平 客户服务电话：952555 磋商东谈主：费超超 网址：www.5ifund.com （75）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 磋商东谈主：焦金岩 网址：www.jnlc.com （76）珠海盈米基金销售有限公司                       海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东谈主：肖雯    客户服务电话：020-89629066    磋商东谈主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn 二、登记机构    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰宇斡旋客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    磋商东谈主：李杉 三、出具法律见识书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    磋商东谈主：陈颖华    承办讼师：早晨、陈颖华                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（非常普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  施行事务合伙东谈主：邹俊  承办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  磋商东谈主：倪益                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金于 2018 年 9 月 6 日经中国证监会证监许可【2018】1460 号文准予募 集注册。本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同止境他关连规则召募。召募期自 2018 年 11 月 15 日起至 2019 年 1 月             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书             第七部分 基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2019 年 1 月 18 日矜重见效。《基金合同》见效后， 一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会说明原因并报送管理决议，如调治 运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进 行表决。   法律法例另有规则时，从其规则。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。 二、申购和赎回的通达日及期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的宽泛交游日的交游期间，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游期间变更或其 他非常情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的关连规则在指定媒介上公告。   本基金已于 2019 年 3 月 11 日开动办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调治 恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行想象；              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 步调赎回。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主 必须在新执法开动实施前依照《信息败露办法》的关连规则在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规则的程序，在通达日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回恳求胜仗后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同关连条件处理。   基金管理东谈主应以交游期间扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购 或赎回恳求日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不胜仗， 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定胜仗，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于恳求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50，000               海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10，000 元（含申购费）， 基金管理东谈主可根据商场情况，调治本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 数不得达到或越过基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情 形导致被迫达到或越过 50%的除外）。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体请参见联系公告。 持有东谈主因赎回、调治等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的关连规 定在指定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 基金资产，用于基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。本基金的 C 类基金份 额不收取申购用度。 际阐明金额确定每笔申购所适用的费率并分别想象。                    A 类基金份额        申购金额（M）                 申购费率         M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔         M＜100 万元                0.10%               海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书                   C 类基金份额                申购费率为 0 持续持有期少于 7 日的，赎回费应全额归基金财产。赎回费率随赎回基金份额持 有期限的增多而递减，具体费率如下：   份额持有期（Y）       A类基金份额赎回费率     C类基金份额赎回费率        Y       Y≥7日          0.00%          0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关连规则在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销谋略，针对投资东谈主按时或不按时地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主适合调低申 购费率。 舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率奉命联系法 律法例及监管部门、自律执法的规则。 七、申购份额与赎回金额的想象   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际阐明金额确定每次申购所适用的费率并分别想象，想象公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到一丝点后两位。申购份额以四舍五入方式保留 到一丝点后两位，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。                 海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   例：某投资东谈主投资 6，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购费率为 份额为：   申购用度= 6，000×0.10%/(1+0.10%)=5.99 元   净申购金额=6，000-5.99=5994.01 元   申购份额=5994.01/1.0600=5，654.73 份   即：投资东谈主投资 6，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 5，654.73 份本基金 A 类份额。   投资者在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。想象公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留一丝点后两位，由此舛误产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回本基金 A 类基金份额 10，000 份，持有期间为 20 天，对应 的赎回费率为 0. 00%，假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则 其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元   赎回用度＝11，480.00×0. 00%＝0 元   净赎回金额＝11，480.00－0＝11，480.00 元   即：某投资东谈主办有 10，000 份本基金 A 类基金份额 20 天后赎回，假定赎回当 日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为 11，480.00 元。   T 日的基金份额净值在本日收市后想象，并在 T+1 日公告。遇非常情况，经 中国证监会同意，不错适合延伸想象或公告。想象公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   本基金各种基金份额净值的想象，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 根除。 并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的登记手续。 并最迟于调治实施前依照《信息败露办法》的关连规则在指定媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相藏匿 50%围聚度的情形时。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受申购恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购 时，基金管理东谈主应当根据关连规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主 的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 产净值。 受投资东谈主的赎回恳求。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总 量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付，以恳求当日的该类基金份               海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 额净值为依据想象赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条 款处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与 根除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。 十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 调治中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入恳求份额 总和后的余额)越过前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按宽泛赎回程序施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有难题或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自 动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被根除。缓期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一通达日的相应类别基金份额净值为基础想象赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东谈主越过上一通达日基金总份 额 30%的赎回恳求（简称“大额赎回恳求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错缓期办 理赎回恳求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10% 的前提下，优先阐明其他赎回恳求东谈主（简称“小额赎回恳求东谈主”）的赎回恳求； 若小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日赐与全部阐明，则基金管理东谈主在仍可接受赎               海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 回恳求的鸿沟内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例阐明，对大额赎回恳求东谈主未 予阐明的赎回恳求缓期办理；若小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未予全部阐明， 则对未阐明的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的 全部赎回恳求）缓期办理。缓期办理的赎回恳求适用本条文定的缓期赎回或取消 赎回的执法；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交游日内陈诉基金份额持有东谈主，说明关连处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日各种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息败露办法》的关连规则，最迟于再行通达日在指定媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；基金管理东谈主也不错根据履行情况在暂停公告中明确重 新通达申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行通达的公告。 十三、基金调治   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 联系执法由基金管理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游场面或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取，是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；   捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制施行，是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于适合条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收 费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。 十七、按时定额投资谋略   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资谋略，具体执法由基金管理东谈主另 行规则。投资东谈主在办理按时定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款           海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的按时定 额投资谋略最低申购金额。 十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法例另有规则的除外。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或联系公告。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书                第九部分 基金的投资 一、投资场地   本基金将详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化，力图本 基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的全都值不越过 二、投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地扫尾基金的投资场地，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的债 券（其他短期融资券和超短期融资券、国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 央行单子、中期单子、地方政府债等）、资产扶持证券、债券回购、银行进款、 同行存单、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会的联系规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资鸿沟。   在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。本基 金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   （一）分层抽样策略   本基金为指数基金，将领受分层抽样复制法对标的指数进行追踪。   分层抽样复制法指的是领受一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取 几许成份券组成用于复制指数追踪组合的方法。遴选该方法不错在限度追踪舛误 的基础上，进一步减少了组合爱戴及再均衡的所需的用度。   本基金将率先通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益 率等进行分析，初步选拔流动性较好的成份券行为备选，其次将通过对标的指数              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 按照久期、剩余期限、信用等第、到期收益率以及债券刊行主体等进行分层抽样， 以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能相同，达到复制标的指数、缩小交 易成本的主义。   由于领受抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在限度追踪舛误的前提下，可通过风险可控的积极管理获取逾额 收益，以弥补基金用度等管理成本，限度与标的指数的偏离度。   （二）替代性策略   当由于商场流动性不及或因法例规则等其他原因，导致标的指数成份券及备 选成份券无法悠闲投资需求时，基金管理东谈主不错在成份券及备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为不休条件，按照与被替代债券久期独揽、 信用评级相同、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，限度替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪舛误最小化。   （三）债券投资策略   对于非成份券的债券，本基金概述运用久期调治、收益率弧线策略、类属配 置等组合管理技能进行日常管理。另外，本基金债券投资将适合运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获取收益。 的举座久期，灵验限度基金资产风险。 进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分散方式，合理配置不同期限品种 的配置比例。 期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定 各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现金等资产的比例。   （四）资产扶持证券投资策略   对于资产扶持证券，本基金将概述讨论商场利率、刊行条件、扶持资产的构 成和质地等因素，研究资产扶持证券的收益和风险匹配情况，在严格限度风险的 基础上选拔投资对象，追求褂讪收益。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 四、投资决策和程序   关连法律、法例、基金合同和标的指数的联系规则是基金管理东谈主运用基金财 产的决策依据。   本基金管理东谈主实行投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。投资决策委员 会负责制定关连指数要紧调治的支吾决策、其他要紧组合调治决策以及要紧的单 项投资决策；基金司理负责日常指数追踪爱戴过程中的组合构建、调治决策以及 逐日申购赎回清单的编制决策。   研究扶持、投资决策、组合构建、交游施行、投资绩效评估及组合爱戴等流 程的有机配合共同组成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序不错保证 投资理念的正确施行，幸免要紧风险的发生。   （1）研究扶持：研究团队依托基金管理东谈主举座研究平台，整合外部信息以 及券商等外部研究力量的研究效率，开展指数追踪、流动性分析、舛误止境归因 分析等作事，撰写研究叙述，行为基金投资决策的重要依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据研究团队提供的研究叙述，按时或遇 要紧事项时召开投资决策会议，决定联系事项。基金司理根据投资决策委员会的 决议，进行基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数情况，团结研究扶持，基金司理以抽样复制 标的指数成份债券及成份债券权重的方法构建组合。在追求追踪舛误和偏离度最 小化的前提下，基金司理将遴选适合的方法，缩小买入成本、限度投资风险。   （4）交游施行：交游室负责具体的交游施行，同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估：风险管理部按时和不按时对基金进行投资绩效评估， 并提供联系叙述。绩效评估约略阐明组合是否扫尾了投资预期、组合舛误的开头 及投资策略胜仗与否，基金司理不错据此检视投资策略，进而调治投资组合。   （6）组合爱戴：基金司理将追踪标的指数变动，团结成份债券基本面情况、 流动性情景、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对 投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和履行 需要对上述投资管理体制和程序作念出调治，并在基金招募说明书中列示。 五、投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%； 完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶持证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得越过 该资产扶持证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶持 证券，不得越过其各种资产扶持证券所有范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。 基金持有资产扶持证券期间，如若其信用等第下跌、不再适合投资模范，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得越过本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金 不适合前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规则 的非常情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。   如若法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适合程序后，则本基金投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱止境他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例、中国证监会及《基金合同》规则谢绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主止境控股鼓励、履行 限度东谈主或者与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资场地和投资策略，奉命              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公正合理价钱施行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢绝性规则，本基金管理东谈主在 履行适合程序后可不受上述规则的限制或者以变更后的规则为准。 六、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数是上海算帐所中高等第短期融资券指数。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会叙述并建议管理方 案，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决议确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息奉命基金份额持有东谈主 利益优先原则扶持基金投资运作。   上海算帐所中高等第短期融资券指数收益率×95%＋银行东谈主民币活期进款利 率（税后）×5%   本基金投资于上海算帐所中高等第短期融资券指数成份债券和备选成份债 券的资产比例不低于基金资产净值的 80%，且不低于非现金基金资产的 80％；此 外，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资 产净值的 5%。选用以上功绩相比基准不错灵验评估本基金投资组合功绩，反应 本基金的立场特质。   上海算帐所中高等第短期融资券指数系银行间商场算帐所股份有限公司开 发管理的中国信用债指数，其成份券为在银行间商场畅通的、剩余期限 7 天以              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 上、主体评级 AA+级以上、无信用预测负面、无左迁记录的短期融资券和超短期 融资券。   本基金标的指数变更的，相应更换基金称号和功绩相比基准，并在报中国证 监会备案后实时公告。 七、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。   本基金属于指数基金，领受分层抽样复制策略，追踪上海算帐所中高等第短 期融资券指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券商场组合的风险收益特 征相同。 八、基金管理东谈主代表基金哄骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 十、投资组合叙述   基金管理东谈主的董事会及董事保证本叙述所载尊府不存在乌有纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容确切切性、准确性和完满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主杭州银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 12 月 内容不存在乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合叙述所载数据逝世 2024 年 9 月 30 日，开头于《海富通上海算帐 所中高等第短期融资券指数证券投资基金 2024 年第 3 季度叙述》。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金总资产的比例     序号           神志            金额（元）                                                    （%）            其中：股票                            -                 -            其中：债券               308，577，143.42             99.90                  资产扶持证券                     -                 -            其中：买断式回购的                        -                 -            买入返售金融资产            金所有   本基金本叙述期末未持有股票。                         海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   本基金本叙述期末未持有港股通股票。   本基金本叙述期末未持有股票。                                                              金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产净值比例       序号                债券品种            公允价值（元）                                                                     （％）                   其中：政策性金融债                 14，584，004.37                   5.86                                                              金额单元：东谈主民币元                                                                     占基金资产                                                      公允价值   序号         债券代码         债券称号          数目（张）                        净值比例                                                       （元）                                                                      （％）                          SCP001                          SCP002                          SCP002                          SCP001                          CP001             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 资明细   本基金本叙述期末未持有资产扶持证券。   本基金本叙述期末未持有贵金属。   本基金本叙述期末未持有权证。   本基金本叙述期末未持有股指期货。   根据本基金合同，本基金不参与股指期货交游。   根据本基金合同，本基金不参与国债期货交游。   本基金本叙述期末未持有国债期货。   根据本基金合同，本基金不参与国债期货交游。                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书        叙述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查，或在叙述编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。        本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外 的股票。                                     金额单元：东谈主民币元          序号              称号         金额（元）        本基金本叙述期末未持有处于转股期的可调治债券。        本基金本叙述期末未持有股票。                    海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书                      第十部分 基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。   基金管理东谈主依照恪尽责守、考验信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表：                                                功绩                                                相比                                        功绩比                           净值增                  基准                   净值增                  较基准        阶段                 长率标                  收益      ①-③      ②-④                   长率①                  收益率                           准差②                  率标                                         ③                                                准差                                                 ④ （基金合同见效 日）至 2019 年 12 月 31 日 至 2020 年 12 月     2.47%   0.02%        2.68%   0.02%   -0.21%   0.00% 至 2021 年 12 月     2.54%   0.01%        3.10%   0.01%   -0.56%   0.00% 至 2022 年 12 月     1.47%   0.01%        2.54%   0.01%   -1.07%   0.00%                     海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 至 2023 年 12 月      1.96%    0.01%        3.20%    0.01%   -1.24%   0.00% （基金合同见效 日）至 2024 年 9 月 30 日                                                   功绩                                                   相比                                          功绩比                             净值增                   基准                    净值增                   较基准        阶段                   长率标                   收益      ①-③      ②-④                    长率①                   收益率                             准差②                   率标                                            ③                                                   准差                                                    ④ （份额新增日）至 日 至 2021 年 12 月      2.36%    0.01%        3.10%    0.01%   -0.74%   0.00% 至 2022 年 12 月      1.24%    0.01%        2.54%    0.01%   -1.30%   0.00%                    海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 至 2023 年 12 月 （份额新增日）至          12.83%   0.02%        17.07%   0.01%   -4.24%   0.01% 二、本基金份额累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图   （2019 年 1 月 18 日至 2024 年 9 月 30 日）   （2019 年 3 月 11 日至 2024 年 9 月 30 日）             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   本基金合同于 2019 年 1 月 18 日见效。按基金合同规则，本基金自基金合同 见效起 6 个月内为建仓期。建仓期扫尾时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十二部分（二）投资鸿沟、（四）投资限制中规则的各项比例。             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以止境他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以止境他基金财产账户相落寞。 四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自己的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书             第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例 规则需要对外败露基金净值的非交游日。 二、估值对象   基金所领有的债券、资产扶持证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。 三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交游市 价，确定公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券选取估值日第三方估值机构提供的相 应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商 约定；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交游市价，确定公允 价钱；              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候确定公允价值。 交游所上市的资产扶持证券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的价钱数据估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 后领受舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据关连法律法例，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的想象结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金形成损失以及因该交游日基金资产净值想象顺延舛错而引起损失的，由基 金管理东谈主负责赔付。 四、估值程序 日该类基金份额的余额数目想象，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个作事日想象基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。 五、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的罪恶形成估值舛错，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪恶 的使命东谈主应当对由于该估值舛错遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据想象差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错使命方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值舛错使命方照旧积极配合，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错使命方支吾更正的情况向关连当事东谈主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的使命方对关连当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值舛错的关连平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错使命方仍支吾估值舛错负责。如若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如若获取不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的不妥 得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错调治领受尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关连当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值想象出现舛错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 六、暂停估值的情形 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 七、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责想象，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日交游扫尾后想象当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值想象结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 九、非常情况的处理 差不行为基金资产估值舛错处理。 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、适合、合理的措施进行 查验，然而未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施 缩小或排斥由此形成的影响。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指逝世收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已扫尾收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金各种别份额默许的收益分拨方式均是现金分红；吞并基金账户的不同基金 交游账户对本基金各种别份额建树的分红方式彼此落寞、互不影响； 日的各种基金份额的基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后 不可低于面值；   法律法例或监管机构另有规则的或在对基金份额持有东谈主利益无履行不利影 响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额持 有东谈主大会。 四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类                 海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 别对应的可分拨收益不同，基金管理东谈主可对不同类别的基金份额制定不同的收益 分拨决议。 五、收益分拨决议确切定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润想象截止日）的期间 不得越过 15 个作事日。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的想象方法，依照《业务执法》施行。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管理费的想象 方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，在每月初 5 个作事日内、由基金管理东谈主出具资金划拨指示，基金托 管东谈主复核无误后划付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的想象 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，在每月初 5 个作事日内、由基金管理东谈主出具资金划拨指示，基金托 管东谈主复核无误后划付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.2%年费率计提。C 类基金份额销售服务费 的想象方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管理东谈主查对一致的财务数据，在每月初 5 个作事日内、由基金管理东谈主出具资金划 拨指示，基金托管东谈主复核无误后划付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连法例及相应条约 规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。           海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书             第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关连规则编制基金管帐报表； 并以托管条约约定的方式阐明。 二、基金的年度审计 联系业务经验的管帐师事务所止境注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性规则》、《基金合同》止境他关连规则。 二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息确切切性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的期间和方式查阅或者复制公开败露的信息尊府。 三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除出奇说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物尊府概要 基金份额持有东谈主大会召开的执法及具体程序，说明基金产物的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 尊府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和各种基金份额净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的想象方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度叙述中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在按时叙述“影响投资者决策 的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期 内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非常情形除外。             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   本基金持续运作过程中，应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组结伴 产情况止境流动性风险分析等。   （七）临时叙述   本基金发生要紧事件，关连信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行限度东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外；              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开表示， 并将关连情况立即叙述中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐叙述   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在指定网站上， 并将算帐叙述指示性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资资产扶持证券的信息败露   本基金投资资产扶持证券，基金管理东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中败露 其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和叙述期内 通盘的资产扶持证券明细。基金管理东谈主应在基金季度叙述中败露其持有的资产支 持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产扶持证券明细。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息。 六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 败露内容与形态准则等法律法例规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时叙述、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金算帐叙述等 公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息确切切、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律见识书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主扶植信息败露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律执法的联系规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息败露文献的存放与查阅           海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书  照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息败露的情形 资产价值时； 商阐明后，基金管理东谈主暂停估值的； 九、本基金信息败露事项以法律法例规则及本章精打细算定的内容为准。             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请侧袋机制启用日发表见识且适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务 所进行审计并败露专项审计见识。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求越过前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主想象各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需讨论主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业管帐准则》的联系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值行为基数计提。 后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东谈主应实时礼聘适合 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。 七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时叙述中败露叙述期内侧袋账 户联系信息，基金按时叙述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度叙述进行审计时，支吾叙述期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度叙述败露等发表审计见识。 八、本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡平直援用法律法例或监管执法的部 分，如将来法律法例或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适合程序后，可平直对本部天职容进行修改和调治，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书               第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险。如若发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产扶持证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导 致信用评级下跌以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交游敌手因负约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不可连忙、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得填塞的现金或债券应付 赎回支付所引致的风险。   操作风险是指基金运作过程中，因里面限度存在劣势或者东谈主为因素形成操作 舛错或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门诓骗、交游 舛错、IT 系统故障等风险。               海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，如若基金管理东谈主对经济神志和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现舛错等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的规则，或者违反 《基金合同》关连规则的风险。   指在揣摸资产价值、商场分析和风险揣摸中领受了舛错的揣摸方法或选拔了 不适合的模子而导致投资结果不确定风险。   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时候系统 的故障或差错导致投资东谈主的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理东谈主、 基金托管东谈主、证券交游所、登记机构及销售机构等。   宣战、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遇到损失的风险。基金管理 东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法宽泛 作事，从而影响基金的各项业务按宽泛时限完成。 的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比 例、证券商场精深执法等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之 间的匹配熟识。   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 训诲 辅助服务等升值税政策的陈诉》第四条文定：“资管产物运营过程中发生的升值 税应税行径，以资管产物管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 的管理费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规则 以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东谈主的投 资税费成本。 二、投资于本基金的独到风险 （一） 标的指数酬劳与债券商场平均酬劳偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘债券商场。标的指数成份债券的平均酬劳率与 通盘债券商场的平均酬劳率可能存在偏离。 （二） 标的指数波动的风险   标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动情景、 投资东谈主心绪和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 （三） 基金投资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调治成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 调治中产生追踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现金，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法例，持有东谈主需缴纳利息税， 因此履行收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全 额票面利息缩小，该两方面互异也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和 加大追踪舛误偏离度。             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才调，举例追踪指数 的水平、时候技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全相通；因衰退卖空、对冲机制止境他器具形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制 舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。 （四） 追踪舛误限度未达约定场地的风险   本基金力图使基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不越过 0.25%，年化追踪舛误不越过 3%，但因标的指数编制执法调治或其他 因素可能导致追踪舛误越过上述鸿沟，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生 较大偏离。 （五） 成份券停牌的风险   标的指数成份券可能因多样原因临时或耐久停牌，基金可能因无法实时调治 投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。 （六） 成份券负约的风险   基金在运作过程中可能发生成份券交收负约或刊行东谈主出现负约、拒却支付到 期本息等情形，可能会面对基金资产损失、无法实时调治投资组合、追踪偏离度 和追踪舛误扩大等风险。 （七） 指数编制机构罢手服务的风险            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，改日指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会叙述并建议管理决议，如更换基金标的指 数、调治运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同停止。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调治运作方式， 与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决议确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息奉命基金份额持 有东谈主利益优先原则扶持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐述与联系商场阐述有在互异，影响投资收益。 （八） 基金合同停止的风险   本基金出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对管理决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未 胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。故投资东谈主将面对基金合同 将停止的风险。 （九） 标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会编削，投资组合将随之调治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项调治带来的 风险与成本。 （十） 资产扶持证券风险   本基金投资品种包含资产扶持证券品种，由于资产扶持证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主鸿沟内畅通转让，该品种的流动性较差，            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产扶持证券可能给组结伴产净值带来一 定的风险。另外，资产扶持证券还面对提前偿还和缓期支付的风险。 （十一） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   投资者申购赎回的办理期间为上海证券交游所、深圳证券交游所的宽泛交游 日的交游期间。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为普通债券指数基金，以通达方式运作。   本基金主要投资于标的指数——上海算帐所中高等第短期融资券指数成份 债券和备选成份债券；本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。同 时，也不错投资于国内照章刊行上市的债券（其他短期融资券、超短期融资券、 国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、中期单子、地方政府债等）、 资产扶持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具等。总体来看， 该标的指数指数系银行间商场算帐所股份有限公司开发管理的中国信用债指数， 其成份券为在银行间商场畅通的、剩余期限 7 天以上、主体评级 AA+级以上、无 信用预测负面、无左迁记录的短期融资券和超短期融资券，样本数 1000 只傍边， 流动脾气况较好。在其他可投资标的中，利率债和高信用评级银行进款、同行存 单等金融器具的流动脾气况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动脾气 况相对较差；但由于商场利率环境的变化，刊行主体信用天赋的恶化等各方面原 因也可能导致部分信用债、资产扶持证券等品种面对流动性相对较差的情况。   根据《流动性规则》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构调治基金投资组合 的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现才调与投资者赎回需求相匹配。 基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险主义，实时调治组合持仓结构，严格 限度组合杠杆比率，限制流动性受限资产比例等。   （3）多量赎回下的流动性风险管理措施            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 调治中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入恳求份额 总和后的余额)越过前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当本基金发生多量赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东谈主将 在充分评估基金组结伴产变现才调、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基 础上，审慎接受、阐明赎回恳求。当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有困 难或合计因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回 的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被根除。缓期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求 一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础想象赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持 有东谈主越过上一通达日基金总份额 30%的赎回恳求（简称“大额赎回恳求东谈主”）情 形下，基金管理东谈主不错缓期办理赎回恳求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，优先阐明其他赎回恳求东谈主（简称“小 额赎回恳求东谈主”）的赎回恳求；若小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日赐与全部确 认，则基金管理东谈主在仍可接受赎回恳求的鸿沟内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按 比例阐明，对大额赎回恳求东谈主未予阐明的赎回恳求缓期办理；如小额赎回恳求东谈主 的赎回恳求在当日未予全部阐明，则对未阐明的赎回恳求 （含小额赎回恳求东谈主 的其余赎回恳求和大额赎回恳求东谈主的全部赎回恳求）缓期办理。缓期办理的赎回 恳求适用本条文定的缓期赎回或取消赎回的执法；同期，基金管理东谈主应当对缓期 办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金在面对大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如若出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公正对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受           海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 赎回恳求、缓期办理多量赎回恳求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价等，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施，同 时基金管理东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按合同约 定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。 （十二） 实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主义在于有 效防碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额宽泛通达赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主想象各项投资运作主义和基金功绩主义时以 主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按时叙述中败露叙述期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连络的； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对管理决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 叙述出具法律见识书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的该类 基金份额比例进行分拨。吞并类别的基金份额持有东谈主对基金财产算帐后剩余资产 具有同等的分拨权。 六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小 组进行公告。           海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容提要 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 （一） 基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关连法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗债权东谈主权利，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （15）在适合关连法律、法例的前提下，制订和调治关连基金认购、申购、 赎回、调治和非交游过户等业务执法；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以考验信用、严慎勤快的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》止境他关连规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按关连规则想象并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》止境他关连规则，履行信息败露 及叙述义务；   （12）保守基金交易秘要，不知道基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》止境他关连规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主知道；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；               海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》止境他关连规则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则期间发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金关连的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关连尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 并陈诉基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二） 基金托管东谈主的权利与义务            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以考验信用、勤快尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分别建树账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》止境他关连规则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》止境 他关连规则另有规则外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主知道，向 审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主想象的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见识，说 明基金管理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的 规则进行；如若基金管理东谈主有未施行《基金合同》及《托管条约》规则的行径， 还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关连规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》止境他关连规则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管条约》的规则监督基金管理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 和银行监管机构，并陈诉基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，应承担赔 偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （20）监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；   （21）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （三） 基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 义务包括但不限于：   （1）发扬阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自己风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的 有限使命；              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （6）不从事任何有损基金止境他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高销售服务费收费模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额想象，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、变更收费方式，调治基金份额类别建树、调 低赎回费率或除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，调治基金收益的分拨原则和支 付方式；   （7）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管 理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、烦躁。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈诉期间、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议形态；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关止境联 系方式和磋商东谈主、书面表决见识寄交的截止期间和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面陈诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票着力。            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明适正当律法例、《基金合 同》和会议陈诉的规则，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述规则比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东谈主或 其代理东谈主参加，方可召开。 形态在表决逝世日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个作事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经陈诉不参加收取书面表决见识的，不影响表决着力；             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （3）本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额低于上述规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持 有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的基金份额持有东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面意 见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律法例、《基金合同》和会议陈诉的规则，并与基金登记机构记录相符。 东谈主大会可通过采集、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结 的方式召开，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行；基金份额持有 东谈主也不错领受采集、电话或其他方式进行表决，或者领受采集、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集聚议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   在现场开会的方式下，率先由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定程序确定 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 出奇决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以出奇 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗根据证明，不然提交 适合会议陈诉中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议陈诉规则的书面表决见识视为灵验表决，表决见识蒙胧不清或彼此矛盾              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。               海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规则，自基金合同见效日起，凡与将来颁布的波及基金份额持有东谈主大会 规则的法律法例不一致的，基金管理东谈主与托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连络的； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对管理决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 管东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 叙述出具法律见识书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的该类 基金份额比例进行分拨。吞并类别的基金份额持有东谈主对基金财产算帐后剩余资产 具有同等的分拨权。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是结尾性的并对各方当事东谈主均具有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续赤诚、勤快、尽责 地履行基金合同和托管条约规则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门出奇行 政区和台湾地区的关连规则）法律统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                       海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书             第二十一部分 基金托管条约的内容提要 一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立期间：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200348 号    注册成本：3 亿元东谈主民币    组织形态：有限使命公司    策动鸿沟：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续策动    电话：021-38650999    （二）基金托管东谈主    称号：杭州银行股份有限公司    住所：杭州市庆春路 46 号    法定代表东谈主：宋剑斌    成立期间：1996 年 9 月 26 日    组织形态：股份有限公司    注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰元东谈主民币    存续期间：持续策动    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可2014337 号    电话：0571-86475536    磋商东谈主：董婷婷    策动鸿沟：收受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 事银行卡服务；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；外汇存、贷款； 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径哄骗监督权 金投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地扫尾基金的投资场地，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的债 券（其他短期融资券和超短期融资券、国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 央行单子、中期单子、地方政府债等）、资产扶持证券、债券回购、银行进款、 同行存单、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适合中国证监会的联系规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资鸿沟。   在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。本基 金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 投资限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%； 完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （4）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券，不越过该证券的 10%；完全按照关连指数的组成比例进行证券投资 的，不受前述限制；                海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶持证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得越过 该资产扶持证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原 始权益东谈主的各种资产扶持证券，不得越过其各种资产扶持证券所有范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。 基金持有资产扶持证券期间，如若其信用等第下跌、不再适合投资模范，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得越过本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基金 不适合前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规则 的非常情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   如若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适合程序后，则本基金投资不再受联系限制。 投资谢绝行径进行过后监督：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱止境他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例、中国证监会谢绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主止境控股鼓励、履行 限度东谈主或者与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资场地和投资策略，奉命 基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公正合理价钱施行。基金管理东谈主的关联方名单应事前提供于基金托 管东谈主，联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧 关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。 基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢绝性规则，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适合程序后可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间商场交游的交游敌手 资信风险限度措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业模范的银行间商场交游 敌手的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内回函阐明收到该名单。基金 管理东谈主应按时或不按时对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 中增多或减少银行间商场交游敌手时须提前书面陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面阐明后，被阐明调治的名单开动见效，新名单见效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   如若基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间商场交游敌手 进行交游，应实时提醒基金管理东谈主根除交游，经提醒后基金管理东谈主仍施行交游并 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有 权叙述中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间商场交游的交游方式的限度   基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如若基金托管东谈主过后发现基 金管理东谈主莫得按照事前约定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主与交游敌手再行确定交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金管理东谈主参与银行间商场交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在陈诉基金托管 东谈主后，不错根据其时的商场情况调治中枢交游敌手名单。基金管理东谈主有使命限度 交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游 敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担，自后有权要求联系使命东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付才调等波及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基 金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求联系使命东谈主进行抵偿。基金管理东谈主在陈诉基金 托管东谈主后，不错根据其时的商场情况对于中枢进款银行名单进行调治。基金托管 东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法例的规则及《基金合同》的约定，复核、 审查基金管理东谈主想象的基金资产净值、各种基金份额净值，办理与基金托管业务 行为关连的信息败露事项。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作止境他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约关连规则时，应实时以书面形态陈诉基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到陈诉后应不才一个作事日实时查对，并以书面形态向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违反《基金合同》而 致使投资者遇到的损失。   对于依据交游程序尚未成交的且基金托管东谈主在交游前约略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反联系法律法例规则或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却施行，立即陈诉基金管理东谈主，并向中国证监会叙述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主义或依据交游程序照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即陈诉基金管理东谈主，并叙述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则期间内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，应立即叙述中国证监会，同期 陈诉基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无刚直情理，拒却、阻塞基金托管东谈主根据本条约规则哄骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   基金管理东谈主支吾基金投资的合规性负责，包括但不限于征服关联关系等外部 法律法例的要求。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东谈主想象的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未施行或无故延伸施行基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管条约止境他关连规则时，基金管理东谈主应实时 以书面形态陈诉基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对阐明并 以书面形态向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对陈诉县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主陈诉 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应叙述中国证监会。基金管理东谈主有 义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应立即叙述中国证监会和银行 业监督管理机构，同期陈诉基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和确切性，在规则期间内回话基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直情理，拒却、阻塞基金管理东谈主根据本条约规则哄骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主建议警告仍不改正的，基金管理东谈主应叙述中国证监会。 四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 走时用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 户。             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，落寞核算，确保基金财产的 完满与落寞。 理东谈主负责与关连当事东谈主确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务条约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主所 开立的专用账户，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金 份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》 等关连规则后，由基金管理东谈主礼聘具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验 资，出具验资叙述。出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东谈主按 规则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户（“资产托管专户”）的开立和管理   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银 行进款。该账户的开设和管情理基金托管东谈主负责，基金管理东谈主应积极赐与协助， 提供开户所需的联系材料。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当适合《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现金管理 暂行条例》、《东谈主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他规则。           海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （四）基金证券账户开设和证券交游资金的交收   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主通过以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上 海分公司/深圳分公司开立的证券交游资金备付金账户进行本基金证券交游资金 算帐交收。   基金证券账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 国银行间同行拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、上海算帐所开设银行间债券商场债 券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主条约，原来由基金管理东谈主督察，基金托管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事适正当律法例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及联系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据关连法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立 关连账户。该账户按关连执法使用并管理。   （七）基金财产投资的关连什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行灵验限度或督察的证券不承 担督察使命。   （八）与基金财产关连的要紧合同的督察            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主督察。除本条约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金关连的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个作事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以上。对于无法取得二 份以上的原件的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件。 五、基金资产净值想象和管帐核算   （一）基金资产净值的想象   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指 想象日该类基金资产净值除以该想象日该类基金份额的余额数目的数值。本基金 两类基金份额净值的想象均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由 此产生的舛误计入基金财产。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每作事日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务指引》止境他法律、法例的规则。用于基金信息败露的 基金净值信息由基金管理东谈主负责想象，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个工 作日交游扫尾后想象当日各种基金份额的基金份额净值并以两边招供的方式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值想象结果复核后以两边招供的方式发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按规则赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主想象并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主想象的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主， 就与本基金关连的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达 成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的想象结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估 值。   （二）基金资产估值方法            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   基金所领有的债券、资产扶持证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如 最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交游市价， 确定公允价钱； 品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约 定； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交游市价，确定公允价 格； 交游所上市的资产扶持证券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公开刊行未上市的债券，领受估值时候确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券商场交游的债券、资产扶持证券等固定收益品种，采 用第三方估值机构提供的价钱数据进行估值。   （4）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错在履行适合程 序后领受舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。   （6）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据关连法律法例，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的想象结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值舛错给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的使命，有权向罪恶东谈主追偿。   当基金管理东谈主想象的基金资产净值、各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核 阐明后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规则对投资 者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与 基金托管东谈主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息舛错，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施后 仍不可发现该舛错，进而导致基金资产净值、各种基金份额净值想象舛错形成投 资者或基金的损失，以及由此形成以后交游日基金资产净值、各种基金份额净值 想象顺延舛错而引起的投资者或基金的损失，由提供舛错信息确当事东谈主一方负责 抵偿。   由于证券交游所止境登记结算公司发送的数据舛错，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、适合、合理的措施进行查验， 然而未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排斥或减 轻由此形成的影响。   当基金管理东谈主想象的基金资产净值与基金托管东谈主的想象结果不一致时，联系 各方应本着勤快尽责的立场再行想象查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 管理东谈主的想象结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值 想象顺延舛错而引起的损失由基金管理东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独马上建树、登录和督察本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的想象和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）基金按时叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金管理东谈主在季度扫尾之日起 15 个作事日内 完成季度叙述编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期叙述编制并公 告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度叙述编制并公告。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以联系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见识书，联系各方各自留存一份。如若基金管理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。                 海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   基金托管东谈主在对财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述或年度叙述复核结束后， 需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对子系文献审核时指示。   （七）暂停估值的情形 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值； 六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系执法分别督察基金份额持有东谈主名 册。督察方式不错领受电子或文档的形态。登记机构的督察期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》停止日等波及到基金重要事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后 十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版形态妥善督察基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应征服守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名 册，应按关连规则各自承担相应的使命。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 七、适用法律及争议管理方式   联系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，除经 友好协商不错管理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均 有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，接续 赤诚、勤快、尽责地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，爱戴基金份额持 有东谈主的正当权益。   本条约受中国（为本条约之主义，在此不包括香港、澳门出奇行政区和台湾 地区的关连规则）法律统辖。 八、基金托管条约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与停止   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行书面变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管条约的变更 须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被根除、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金资 产；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被根除、歇业或有其他基金管理东谈主收受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的停止事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 照《基金合同》和本托管条约的规则接续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 叙述出具法律见识书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的该类 基金份额比例进行分拨。吞并类别的基金份额持有东谈主对基金财产算帐后剩余资产 具有同等的分拨权。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书 公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务神志。主要服务内容如下： 一、尊府发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送联系尊府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送联系尊府。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 对账单，每月度、季度、年度扫尾后 15 个作事日内由客户服务中心向选拔电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不按时的法律法例宣传、商场挑剔，产物保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错选拔将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错扫尾 磋商、投诉、建议和寻求多样匡助。                 海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等多样信息，投资东谈主不错根据各 自的使用俗例自行查询或定制。   基金管理东谈主为现有投资东谈主提供了基金账户查询、交游明细查询、对账单发送 方式建树、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东谈主如若思了解申购和赎回等交游情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行磋商、查询。   寰宇斡旋客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管理东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议 建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述方式联 系基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面清楚了本招募说明书。           海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等联系法律法例规则的内容与形态进行败露，并赐与公 告。              海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、按时叙述、临时叙述与公告等文本存放在基金管理东谈主和销 售机构的办公场面和营业场面，在办公期间内可供免费查阅。投资东谈主也不错平直 登录基金管理东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与 所公告的内容完全一致。            海富通上海算帐所中高等第短期融资券指数证券投资基金更新招募说明书               第二十五部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括： 召募恳求准予注册的文献  备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解详备 的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主恳求查阅。

AV网站

妹妹 自慰