国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）
（国投瑞银中证资源指数（LOF）A）基金居品贵寓概
要更新
编制日历：2025年3月20日
送出日历：2025年3月21日
本纲目提供本基金的迤逦信息，是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好的招募讲明书等销售文献。
一、居品大致
国投瑞银中证资源指数
基金简称 基金代码 161217
（LOF）
国投瑞银中证资源指数
下属基金简称 下属基金代码 161217（前端）
（LOF）A
国投瑞银基金无间有限 中国工商银行股份有限
基金无间东说念主 基金托管东说念主
公司 公司
上市交游所及上 深 圳 证 券 交 易 所
基金合同成效日 2011-07-21
市日历 2011-08-29
基金类型 股票型 交游币种 东说念主民币
运作相貌 芜俚洞开式 洞开频率 每个洞开日
启动担任本基金
基金司理 殷瑞飞 基金司理的日历
证券从业日历 2008-03-18
《基金合同》成效后，基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富
净值低于 5，000 万元的，基金无间东说念主应当实时发挥中国证监会；团结
其他
并报送无间有谋略。法律法例另有王法时，从其王法。
注：本基金场内简称：国投资源 LOF。
二、基金投资与净值推崇
(一) 投资方针与投资战略
本基金通过被迫的指数化投资无间，力求将本基金的净值增长率与业
投资方针 绩比较基准之间的日均追踪偏离度的扫数值适度在0.35%以内，年跟
踪过错适度在4%以内，竣事对中证上游资源产业指数进行有用追踪。
本基金主义指数为中证上游资源产业指数。
本基金财富投资于具有雅致流动性的金融用具，包括主义指数成份股
投资限制 终点备选成份股(包括中小板、创业板终点他中国证监会核准上市的股
票、存托字据，下同) 、新股（一级市集首次刊行或增发）、存托凭
证、债券、权证、股指期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的
其它金融用具。
本基金投资于主义指数成份股票终点备选成份股票的市值不低于基金
财富净值的80%；投资于主义指数成份股票终点备选成份股票的市值
加上买入、卖出股指期货合约的轧差共计值不低于基金财富净值的
现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的5%，其
中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证
以终点他金融用具的投资比例合适法律法例和中国证监会的王法。
如法律法例或监管机构在《基金合同》与托管公约成效以后允许基金
投资于其他金融用具，基金无间东说念主在履行妥当体式后，不错将其纳入
投资限制，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调养投资限制。
的措施追踪主义指数，即按照主义指数的成份股构成终点权重构建基
金股票投资组合，并根据主义指数成份股终点权重的变动进行相应调
整。
主要投资战略
无间的前提下，以套期保值为目的，限定运用股指期货。
基于对基础证券投资价值的潜入商议判断，进行存托字据的投资。
事迹比较基准 95%×中证上游资源产业指数收益率＋5%×银行活期入款利率（税后）
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其
风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基金和夹杂型基金。
根据2017年7月1日实践的《证券期货投资者妥当性无间见解》，基金
风险收益特征 无间东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行径不改
变本基金的履行性风险收益特征，但由于风险品级分类轨范的变化，
本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级成果应以基金
无间东说念主和销售机构提供的评级成果为准。
注：详见《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）招募讲明书》第九部分“基
金的投资”。
(二) 投资组结伙产设立图表/区域设立图表
投资组结伙产设立图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
注：基金的过往事迹不代表夙昔推崇。
三、投成本基金触及的用度
（一） 基金销售联系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费相貌/费率 备注
/抓有期限（N）
M 申购费（前收费） 100 万元 ≤ M M ≥ 500 万元 1000 元/笔 场外份额
N 申购费（后收费）
N ≥ 1095 天 0.00% 场外份额
N 赎回费
N ≥ 730 天 0.00% 场外份额
N N ≥ 7天 0.50% 场内份额
注：1、本基金A类基金份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。
本基金A类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的基金申购东说念主承担，不列入基金财产，
主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。本基金A类基金份额赎回用度由
赎回A类基金份额的基金赎回东说念主承担。
王法为准，具体抓就怕分以登记结算机构系统纪录为准。
注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，其中，对抓续抓有期少于7日的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产；其他赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总数的25%。
申购份额的狡计相貌为：前端申购用度=申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率）；净
申购金额=申购金额-前端申购用度；（注：关于500万（含）以上的适用扫数用度数额的申
购，净申购金额＝申购金额－前端申购用度） ；申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份
额净值。
（2）若投资者聘任支付后端申购用度，则申购份额的狡计相貌为：申购份额=申购金额/申
购当日A类基金份额净值；
当投资者冷落赎回时，后端申购用度的狡计相貌为：后端申购用度＝赎回份额×申购当日A
类基金份额净值×后端申购费率。
申购用度，则赎回时净赎回金额的狡计相貌为：赎回总金额=赎回份额×赎回当日A类基金
份额净值；赎回用度=赎回总金额×赎回费率；净赎回金额=赎回总金额-赎回用度。
（2）若投资者认/申购时聘任支付后端认/申购用度，则赎回时净赎回金额的狡计相貌为：
赎回总金额＝赎回份额×赎回当日A类基金份额净值；后端认（申）购用度＝赎回份额×认
（申）购当日A类基金份额净值×后端认（申）购费率；赎回用度=赎回总金额×赎回费率；
净赎回金额=赎回总金额－后端认（申）购用度－赎回用度
（二） 基金运作联系用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费相貌/年费率或金额 收费方
无间费 0.60% 基金无间东说念主、销售机构
托管费 0.13% 基金托管东说念主
审计用度 45，000.00 管帐师事务所
信息露馅费 120，000.00 王法露馅报刊
《基金合同》成效后与基金联系的律
师费、基金份额抓有东说念主大会用度、基
金的证券交游用度、基金的银行汇划
用度、基金联系账户的开户及阻难费
其他用度 用等用度，以及按照国度联系王法和 联系工作机构
《基金合同》商定，不错在基金财产
中列支的其他用度。用度类别详见本
基金《基金合同》及《招募讲明书》
或其更新。
注：1、本基金交游证券、期货等产生的用度和税负，按履行发生额从基金财富扣除。
金额以基金如期发挥露馅为准。
（三） 基金运作概述用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓有工夫，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作概述费率（年化）
注：1、基金无间费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报露馅
的联所有据为基准测算。
四、风险揭示与迤逦请示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应稳健
阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。
（1）指数投资风险
本基金为股票型指数基金，投资主义为中证上游资源产业指数，在基金的投资运作历程
中可能面对指数基金私有的风险。
本基金为蚁合投资于产业链中上游资源产业的行业指数基金，上游资源联系行业的蓄意
终点市集推崇具有自己的特色，基金的投资将面对行业私有周期波动所带来的行业风险。
因主义指数成份股调养、增发、配股、分成等，或者因新股认购、基金现款财富负担、
基金交游成本和交游冲击以及基金用度的提真金不怕火等原因，基金的收益水平相关于主义指数陈述
率可能出现偏离，从而导致出现追踪过错风险。
根据《基金合同》的王法，因主义指数的编制与发布等原因，导致原主义指数不宜连续
动作本基金的投资主义指数及事迹比较基准，本基金可能变更主义指数，基金的投资组合将
随之调养，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合调养所带来的风险
与成本。
指数编制诞生与狡计阻难受诸多身分影响，其中大皆身分不受适度。因市集结构变化、
居品界说调养，或其他原因导致指数不再对其算计的主义具有代表性等顶点情况均可能导致
指数间隔。
本基金力求将基金净值收益率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的扫数值适度在
追踪过错跨越上述限制，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的主义指数由指数编制机构发布并无间和阻难，夙昔指数编制机构可能由于各式
原因罢手对指数的无间和阻难，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个职责
日向中国证监会发挥并冷落无间有谋略，如更换基金主义指数、退换运作相貌，与其他基金合
并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓
有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东说念主将面对更换基金标
的指数、退换运作相貌，与其他基金归并、或者间隔基金合同等风险。
自指数编制机构罢手主义指数的编制及发布至无间有谋略笃定并实施前，基金无间东说念主应按
照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息撤职基金份额抓有东说念主利益优先原则督察
基金投资运作，该工夫由于主义指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系市集推崇有在
各异，影响投资收益。
主义指数成份股可能因各式原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：
a、基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。
b、停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等身分影响本基金二级市集价钱的折
溢价水平。
（2）存托字据投资风险
本基金的投资限制包括存托字据，除承担境内上市交游股票投资的共同风险外，本基金
还将面对中国存托字据价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托字据刊行机
制联系的风险，包括存托字据抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权力等
方面存在各异可能激发的风险；存托字据抓有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排
可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托字据抓有东说念主的风险；因多地上市酿成存托字据价钱
各异以及波动的风险；存托字据抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托字据退市的风险；已在境外
上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息露馅监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律
轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。
（3）股指期货等金融繁衍品投资风险
金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础财富或指数，其评价主要源
自于对挂钩财富的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动
性风险、操气魄险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比主义用具更为
剧烈，就怕候比投资主义财富要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价高出复杂，不妥当的
估值有可能使基金财富面对损失风险。
股指期货接管保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价
指数细微的变动就可能会使投资者权益遭逢较大损失。股指期货接管逐日无欠债结算轨制，
淌若莫得在王法的时安分补足保证金，按王法将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。
（4）基金份额的折/溢价交游风险
基金份额上市交游后，基金份额的交游价钱与其基金份额净值之间可能发生偏离并出现
折/溢价交游的风险。
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制工夫，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和退换。因特定财富的变面前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有
不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额抓有东说念主可能因此
面对损失。
本基金的证券投资组合所面对的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。
（二）迤逦请示
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出履行性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金无间东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎奋发的原则无间和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。
各方当事东说念主快乐，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能无间的，应提交中国外洋经济生意仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁王法进行
仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方
承担。
基金居品贵寓纲目信息发生紧要变更的，基金无间东说念主将在三个职责日内更新，其他信息
发生变更的，基金无间东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的履行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获得基金的联系信息，敬请同期柔柔基金无间东说念主发布的联系临时
公告等。
五、其他贵寓查询相貌
［客服电
话：400-880-6868、0755-83160000］
（1） 《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）基金合同》
（2） 《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）托管公约》
（3） 《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）招募讲明书》
（4）如期发挥，包括基金季度发挥、中期发挥和年度发挥
（5）基金份额净值
（6）基金销售机构及接头相貌
（7）其他迤逦贵寓
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